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Proveedor de Servicios Financieros (FSP)

FINANCIAL SERVICE PROVIDER FSP

El Proveedor de Servicios Financieros (FSP) es la licencia concedida por el Proveedor de Servicios Financieros Registro (FSPR) para empresas en Nueva Zelanda después de un proceso de aplicación que incluye la incorporación o registro de la entidad con la Oficina de Empresas. A fin de mantener tu licencia como FSP, debes empezar a estar activo dentro de tres meses. De no hacerlo, darás lugar a la revocación de la licencia. Esto por supuesto no es el único requisito que necesitas cumplir para obtener y mantener una licencia FSP. Éstos son algunos de los puntos clave que necesitas enfrentar a la hora de aplicar:

  • Tener una oficina física en el país.
  • Tener un oficial de cumplimiento empleado dentro de la oficina indicada.
  • Hacer los arreglos necesarios para el mantenimiento de registros de clientes y contra el lavado de dinero a ser manejados por la oficina de la firma en la jurisdicción.
  • Ser una empresa registrada y cumplir con las leyes comerciales del país.

Estimamos el que los costos para mantener una FSP es por lo menos $ 40 mil a $ 50k  al año.

Una vez registrado como FSP tu organización puede ofrecer:

  • Servicio de asesor financiero
  • Un servicio de corretaje
  • Actuar como una institución de depósito, tal como se define en la Ley de 1989 del Banco de la Reserva de Nueva Zelanda
  • Mantener, invertir, administrar o gestionar dinero, valores o portafolios de inversión en nombre de otras personas
  • Proporcionar crédito bajo un contrato de crédito
  • Operar un servicio de transferencia de dinero o valores
  • Emitir y gestionar  medios de pago (por ejemplo, de crédito y de débito, cheques, cheques de viaje, giros postales, cheques bancarios y dinero electrónico)
  • Dar garantías financieras
  • Participar en una oferta de valores al público como un emisor de valores o promotor
  • Cambio de moneda extranjera
  • Entrar en operaciones con derivados o negociar instrumentos del mercado de dinero, divisas, tasa de interés e instrumentos de índices, valores transferibles (incluyendo acciones), y contratos futuros en nombre de otra persona
  • Ofrecer contratos a plazo sobre divisas extranjeras
  • Actuar como asegurador
  • Proporcionar cualquier otro servicio financiero que se prescribe para los fines de Nueva Zelanda cumpliendo con las Recomendaciones del FATF, otras recomendaciones del FATF, o de otras obligaciones internacionales similares que sean compatibles con los fines de la Ley del 2008.

Las actividades que la FSP puede emprender son prácticamente ilimitadas y no hay restricciones (sujeto a leyes de la jurisdicción donde opera), siempre y cuando no se tome depósitos del público de Nueva Zelanda o no se haga negocios en Nueva Zelanda.

Convertir a tu organización en una FSP puede ser un negocio muy rentable, sin embargo como ya establecimos, no es una cosa fácil de hacer. Además, recientemente se han producido nuevos requisitos, que son muy estrictos y pueden ser complejos si no se abordan por un profesional, como director residente. Nosotros en FAS CPA & Consultores contamos con experiencia práctica en la aplicación exitosa de la licencia FSP y tenemos excelente conocimiento de todos los requisitos de la FSPR en Nueva Zelanda, incluyendo disputas por remover la licencia FSP.

Nuestro Plan incluye:

Incorporación de Compañía
Selección de Empleado Residente
Asesoría para la Búsqueda de Oficina
Selección de Director Residente
Aplicación de la Licencia de FSP
Presentación de Firma Contable 

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Precio  $65,000.00

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FAS CPA & Consultants

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